FAQ Sozialindex

Der Sozialindex beschreibt die sozio-ökonomische Zusammensetzung der Schülerschaft an allen allgemeinbildenden Hamburger Schulen auf einer Skala von 1 bis 6. Dabei steht eine 1 für Schulen, die vor allem Kinder aus ungünstigeren sozio-ökonomischen Verhältnissen beschulen und eine 6 für Schulen, die Schülerinnen und Schüler aus eher privilegierten sozio-ökonomischen Verhältnissen beschulen.

Hamburg ist eine Stadt mit großen sozialen Unterschieden: In manchen Wohngebieten leben vor allem Menschen mit hohen Einkommen und Bildungsabschlüssen. In anderen Regionen treten vermehrt Arbeitslosigkeit oder Kinderarmut auf. Das spiegelt sich auch in den Schulen wider: An manchen Schulen lernen fast nur Kinder aus privilegierten Elternhäusern. Andere Schulen werden von vielen Kinder aus benachteiligten Verhältnissen besucht – und an wieder anderen Schulen ist die Schülerschaft sehr gemischt.

Der Zusammenhang zwischen dem sozialen und ökonomischen Hintergrund und Bildungserfolg ist in Deutschland besonders stark: Kinder und Jugendliche aus sozioökonomisch benachteiligten Familien erzielen im Durchschnitt geringere schulische Leistungen als Gleichaltrige aus sozial bessergestellten Haushalten. In ihren Familien stehen häufig weniger Möglichkeiten zur Verfügung, schulisches Lernen gezielt zu unterstützen. Hinzu kommt, dass sie oft Schulen besuchen, an denen viele Mitschüler*innen mit ähnlichen Voraussetzungen lernen.

Der Hamburger Sozialindex soll diesen Ungleichheiten entgegenwirken. Er sorgt dafür, dass Schulen mit einem hohen Anteil an Kindern und Jugendlichen aus weniger privilegierten Lebenslagen zusätzliche Ressourcen erhalten, damit die Schüler*innen dort gezielter gefördert und unterstützt werden können. Ziel ist es, Bildung gerechter zu gestalten und allen Kindern – unabhängig von ihrem sozialen Umfeld – gute Lern- und Entwicklungschancen zu ermöglichen.

Der Sozialindex teilt die Hamburger Schulen in sechs Gruppen ein. Diese Einteilung wird für verschiedene Zwecke genutzt, zum Beispiel bei der der Ermittlung des Personalbedarfs von Schulen:

• Personalbedarf für den Unterricht: Grund- und Stadtteilschulen mit einem Sozialindex von 1 oder 2 erhalten mehr Personal, damit sie in den Klassenstufen 1 bis 4 kleinere Klassen bilden können.
• Ganztag: An Grund- und Stadtteilschulen mit Sozialindex 1 und 2 steht für das Ganztagsangebot in den Klassenstufen VSK bis 4 mehr Personal zur Verfügung, um auch am Nachmittag kleinere Gruppen zu bilden.
• Additive Sprachförderung: An Grund- und Stadtteilschulen (VSK bis Klassenstufe 10) hängen zusätzliche Lehrerstellen von der Schülerzahl und dem Sozialindex ab: Je niedriger der Sozialindex, desto mehr Personalstunden stehen für die additive Sprachförderung zur Verfügung.
• Inklusion: In den Klassenstufen VSK bis 4 steht für die sonderpädagogische Förderung in den Bereichen „Lernen, Sprache, emotionalen und sozialen Entwicklung“ (LSE) umso mehr Personal zur Verfügung, je niedriger der Sozialindex ist. In den Klassenstufen 5-10 wird das Personal schülerbezogen zugewiesen, d.h. entsprechend des jeweiligen Anteils an Schüler*innen mit LSE-Diagnose. Diese Zuweisung ist an Schulen mit Sozialindex 1 und 2 höher als Schulen mit Sozialindex 3 bis 6.
• Schulbüro: Die Personalausstattung der Schulbüros an Grundschulen, Stadtteilschulen und Gymnasien hängt vom Sozialindex (sowie der Schülerzahl und der Anzahl an Schüler*innen, die am Ganztag teilnehmen) ab: Je niedriger der Sozialindex, desto mehr Personalstunden stehen zur Verfügung.
• Vorstellung der Viereinhalbjährigen: Die Höhe der Lehrerstellenzuweisung für die Durchführung der Sprachstandsfeststellung für Viereinhalbjährigen ist abhängig vom Sozialindex: Schulen mit niedrigem Sozialindex erhalten eine höhere Zuweisung.

Außerdem wird der Sozialindex auch für die Berechnung „fairer Vergleichswerte“, z. B. im Rahmen von KERMIT genutzt.

Die sozio-ökonomische Zusammensetzung der Schülerschaft einer Schule kann man nicht direkt beobachten oder messen. Aber man kann verschiedene Merkmale erfassen, die damit zusammenhängen. Diese beobachtbaren Merkmale nennt man Indikatoren. Sie liefern Hinweise darauf, in welchem Ausmaß die Schülerschaft einer Schule strukturell benachteiligt oder privilegiert ist.

Zur Berechnung des Sozialindex 2021 wurden die folgenden acht Indikatoren genutzt:

1. Anteil der Schülerinnen und Schüler mit überwiegend nicht-deutscher Familiensprache.
2. Anteil der Schülerinnen und Schüler an einer Schule mit sonderpädagogischem Förderbedarf in den Förderschwerpunkten Lernen, Sprache oder emotionale und soziale Entwicklung.
3. Anteil der Schülerinnen und Schüler an einer Schule, die Leistungen nach dem Bildungs- und Teilhabepaket empfangen haben.
4. Anteil der Schulentlassenen mit allgemeiner Hochschulreife (Abitur) an allen Schulabschlüssen in den Statistischen Gebieten, in denen die Schülerinnen und Schüler wohnen.
5. Anteil nicht erwerbsfähiger Hilfebedürftiger (SGB II) an der Bevölkerung unter 15 Jahren in den Statistischen Gebieten, in denen die Schülerinnen und Schüler wohnen.
6. Anteil der Personensorgeberechtigten, die in den Statistischen Gebieten, in denen die Schülerinnen und Schüler wohnen, Hilfen zur Erziehung empfangen haben (SGB VIII, § 28-35).
7. Anteil der Arbeitslosen (SGB II) an der Bevölkerung zwischen 15 und 65 Jahren in den Statistischen Gebieten, in denen die Schülerinnen und Schüler wohnen.
8. Anteil der Wahlbeteiligung an der Hamburger Bürgerschaftswahl 2020 in den Statistischen Gebieten, in denen die Schülerinnen und Schüler wohnen.

Die Daten der Indikatoren 1 bis 3 stammen aus der amtlichen Schulstatistik und damit aus den Schulen. Die Daten für die Indikatoren 4, 5, 7 und 8 stammen vom Statistikamt Nord, das diese Daten getrennt nach Wohngebieten – sogenannten „Statistischen Gebieten“ mit durchschnittlich 2.200 Einwohnerinnen und Einwohnern – erfasst. Die Daten für den Indikator 6 wurden von der Sozialbehörde zur Verfügung gestellt. Auch diese Daten beziehen sich auch auf die Statistischen Gebiete, in denen die Schülerinnen und Schüler leben.

Für jeden Indikator wurden je Schule aus den Daten aller Schülerinnen und Schüler Durchschnittswerte berechnet (Jg. 1-10, je nach Schulform). Dabei wurden, sofern sie zur Verfügung standen, die Daten der letzten drei Jahre herangezogen, um die Effekte jährlicher Schwankungen abzumildern.

Es gibt nicht die eine Art, die sozio-ökonomische Zusammensetzung der Schülerschaft an Schulen zu messen. Unterschiedliche Stellen und Forscher*innen definieren soziale Belastung unterschiedlich, jeweils mit Blick auf die Verwendung und die verfügbaren Daten. Die Suche nach passenden Indikatoren für die Berechnung des Hamburger Sozialindex ist nicht einfach, denn die müssen hohe Anforderungen erfüllen:

1. Die Daten müssten zuverlässig sein (Reliabilität).
2. Die Daten müssen inhaltlich sinnvoll sein (Validität).
3. Die Daten müssen unabhängig von Erhebung und Auswertung sein (Objektivität).
4. Die Daten müssen für Grund- und weiterführende Schulen vorliegen.
5. Die Daten müssen zwischen den Schulen unterscheiden können (ausreichend Varianz).
6. Die Daten müssen jährlich verfügbar sein.

Immer wieder werden weitere Indikatoren für die Verwendung im Sozialindex geprüft. So ist es zum Beispiel erst seit der Aktualisierung des Index in 2021 möglich, die Daten zum Bildungs- und Teilhabepaket sowie der Schülerinnen und Schüler mit Förderbedarf in den Förderschwerpunkten Lernen, Sprache oder emotionale und soziale Entwicklung für den Sozialindex zu verwenden. Dies war lange Zeit nicht sinnvoll, weil die Daten noch nicht alle oben angegebenen Anforderungen erfüllten.

Hauptsächlich werden die Indikatoren durch das Team des Hamburger Sozialindex am IfBQ in einem langwierigen Prozess der rechnerischen Prüfung, der inhaltlichen Diskussion und des Abwägens ausgewählt. Zur Aktualisierung des Sozialindex im Jahr 2021 waren zusätzlich Schulleitungen im Rahmen von Workshops eingeladen, sich an der Indikatorenauswahl zu beteiligen. Zwei der dort vorgeschlagenen Indikatoren werden nun für die Berechnung des Sozialindex verwendet: der Anteil der Personenberechtigten, die in den Statistischen Gebieten, in denen die Schülerinnen und Schüler wohnen, Hilfen zur Erziehung empfangen haben sowie der Anteil der Schülerinnen und Schüler an einer Schule mit sonderpädagogischem Förderbedarf in den Förderschwerpunkten Lernen, Sprache oder emotionale und soziale Entwicklung.

Der Sozialindex wird mithilfe einer sogenannten konfirmatorischen Faktorenanalyse errechnet (siehe den Beitrag von Schulte et al., 2023). Diese Analyse prüft, ob die verschiedenen Indikatoren ein gemeinsames Muster bilden, das die soziale Zusammensetzung der Schülerschaft an einer Schule beschreibt Dabei werden alle einbezogenen Indikatoren zu einem Wert verrechnet. Bei dieser Berechnung haben die Indikatoren einen größeren Anteil, die den höheren Zusammenhang zum Gesamtwert aufzeigen (siehe FAQ 9).

Das für die Stufensetzung angewendete Fachverfahren nennt sich „equipercentile equating“. Bei diesem Verfahren werden die „alte“ und die neue Skala der Rohwerte in so genannte „Prozentränge“ transformiert (Prozentränge sind statistische Kennwerte, die beschreiben, wieviel Prozent der Schulen Schülerinnen und Schüler aus günstigeren sozio-ökonomischen Verhältnissen beschulen). Die Stufen des Sozialindex werden auf der Grundlage dieser Prozentränge in der aktuellen Skala dann dort gesetzt, wo sie auch bei der letzten Skala gesetzt waren. Dadurch wird insgesamt die Zahl der Verschiebungen auf Einzelschulebene reduziert.

Nein, in einer konfirmatorischen Faktorenanalyse gehen die Indikatoren nicht alle mit dem gleichen Gewicht in die Berechnung ein. Die Gewichte werden jedoch auch nicht manuell bestimmt. Stattdessen werden sie im Rahmen des Verfahrens der Faktorenanalyse berechnet: so genannte „Faktorladungen“ für jeden Indikator. Diese Ladungen sind umso höher, je höher der Zusammenhang zwischen dem Indikator und dem Gesamtindex ist. Je höher die Ladung des Indikators, umso höher ist auch der Beitrag des Indikators zum Rohwert des Sozialindex.

Das sind die Ladungen auf dem Generalfaktor:

Es gibt eine Ausnahme bei den Gewichtungen: Der Anteil der Arbeitslosigkeit sowie der Anteil der hilfebedürftigen Kinder beschreiben beide Anteile von SGB-II Bedarfsgemeinschaften. Damit das Gewicht dieser Indikatoren nicht zu hoch wird und weil beide Indikatoren fast dasselbe beschreiben, wurden aus diesen beiden Indikatoren Mittelwerte gebildet. Damit gehen sie zu je 50 Prozent in die Berechnung des Sozialindex ein.

Für die Ermittlung des Sozialindex ist nicht die regionale Lage einer Schule ausschlaggebend. Vielmehr beziehen sich die Daten, auf denen der Sozialindex beruht, auf die Familien der Schülerinnen und Schüler sowie deren Wohngebiete. Weil die Schülerinnen und Schüler nicht immer aus der unmittelbaren Umgebung ihrer Schule kommen, kann die soziale Belastung einer Schule anders sein als die von benachbarten Schulen oder Schulen in derselben Region.

Der Sozialindex ist keine absolute Größe, die etwas über die soziale Belastung einer einzelnen Schule aussagt. Er ist vielmehr ein Vergleichswert, der die relative Belastung aller Hamburger Schulen zu einem bestimmten Zeitpunkt abbildet. Der Sozialindex, der sich für eine einzelne Schule ergibt, ist also von der Verteilung der sozialen Belastung an allen Hamburger Schulen abhängig. Ein höherer Index muss deshalb nicht bedeuten, dass sich die soziale Lage an einer Schule verbessert hat. Es kann auch sein, dass es inzwischen mehr Schulen gibt, deren soziale Lage ungünstiger ist als die der eigenen Schule.

Manchmal kommt es vor, dass der ermittelte Sozialindex nicht mit der eigenen Wahrnehmung der sozio-ökonomischen Zusammensetzung der Schülerschaft übereinstimmt: Im Vergleich mit anderen Schulen haben Schulleitungen, Lehrkräfte, Eltern oder die Schülerinnen und Schüler selbst den Eindruck, dass ihre Schule „zu gut“ bzw. „zu schlecht“ eingestuft wurde. Häufig werden die Schülerinnen und Schüler in solchen Fällen als belasteter eingeschätzt, als der errechnete Sozialindex nahelegt. Dies führt teilweise zu Irritationen, weil dann die erwartete finanzielle Unterstützung nicht zur Verfügung steht.

Schulen, an denen ein solcher Widerspruch zwischen ermitteltem Sozialindex und erlebter sozialer Belastung auftritt, können sich an ihre zuständige Schulaufsicht oder das IfBQ wenden. In einem Gespräch zwischen Schulleitung, Schulaufsicht und Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des IfBQ versuchen wir dann gemeinsam, „den Daten auf die Spur zu kommen“ und Erklärungen für das Ergebnis zu finden.

Der Vergleich mit älteren Werten zeigt, dass die Bestimmung der sozio-ökonomischen Zusammensetzung der Schülerschaft an Schulen mithilfe des Sozialindex sehr stabil – und damit auch zuverlässig – ist. Ältere und aktuelle Rohwerte für den Sozialindex zeigen Korrelationen um 0,9, d. h. in beiden Messungen wurden sehr ähnliche Ergebnisse erzielt

In Hamburg gibt es neben dem „Sozialindex für Hamburger Schulen“ noch ein weiteres Maß für die soziale Belastung: den Index des  (RISE). Der RISE-Index weist den Hamburger Wohngebieten vier verschiedene Stufen der sozialen Belastung zu, um Problemlagen frühzeitig zu erkennen. Er wird jedes Jahr aus amtlichen Daten berechnet, zum Beispiel der Arbeitslosenquote und dem Anteil von Kindern und Jugendlichen mit Migrationshintergrund.

Der RISE-Index erfasst die soziale Belastung also in Bezug auf Regionen (oder Wohngebiete) und nicht in Bezug auf Schulen wie der Sozialindex. Trotzdem gibt es einen starken Zusammenhang zwischen den beiden Werten.

Der Sozialindex wird etwa alle fünf Jahre aktualisiert.

Dem Hamburger Sozialindex liegt das soziologische Modell der Kapitalarten von Pierre Bourdieu zugrunde. Er unterscheidet:

• „ökonomisches Kapital“ (hier BuT, Arbeitslosigkeit, hilfebedürftige Kinder, Hilfen zur Erziehung)
• „kulturelles Kapital“ (hier Abitur)
• „soziales Kapital“ (hier Wahlbeteiligung)

Darüber hinaus geht die Familiensprache und der Anteil der Schülerinnen und Schüler an einer Schule mit sonderpädagogischem Förderbedarf in den Förderschwerpunkten Lernen, Sprache oder emotionale und soziale Entwicklung als wichtige Indikatoren für die sozio-ökonomischen Zusammensetzung der Schülerschaft an Schulen in die Berechnung mit ein.

Wir verstehen die überwiegend nicht-deutsche Familiensprache als Hilfskonstrukt, welches in großen Stichproben auch aktueller Studien mit ungünstigeren sozio-ökonomischen Rahmenbedingungen zusammenhängt und dadurch als amtlicher, schulspezifischer Indikator für den Sozialindex gut geeignet ist.